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中国证监会可以采取监管措施吗?

中国证监会对发行人、其直接负责人和其他直接责任人员有下列行为之一的,可以采取本办法第三十八条规定的监管措施;构成违反《证券法》有关规定的,依法进行行政处罚:(一)从事本办法第十七条禁止的行为;(二)以虚假广告等不正当手段夸大宣传、误导投资者;(三)向投资者提供招股意向书等公开信息以外的发行人信息;(四)中国证监会认定的其他情形。
中国证监会的风险控制方法是什么

中国证监会对发行人、其直接负责人和其他直接责任人员有下列行为之一的,可以采取本办法第三十八条规定的监管措施;构成违反《证券法》有关规定的,依法进行行政处罚:(一)从事本办法第十七条禁止的行为;(二)以虚假广告等不正当手段夸大宣传、误导投资者;(三)向投资者提供招股意向书等公开信息以外的发行人信息;(四)中国证监会认定的其他情形。

中国证监会可以采取监管措施吗

中国证监会的风险控制方法是什么?

中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各种风险控制指标数据的生成过程和计算结果的真实性、准确性和完整性进行定期或不定期检查。 中国证监会及其派出机构可根据监管需要,要求证券公司聘请具有证券期货相关业务资质的会计师事务所对其风险控制指数监管报表进行审计。

证监会审计的重点是什么?

对于审计报告,证监会审计通常侧重于:。 1标的资产是否提供标的资产近两年经审计的财务报告;。 审计机构是否具备证券期货从业资格;。 非标准审计报告:对于有保留意见的审计报告,表示关注资格的影响是否已经消除;对于强调事项的无保留意见的审计报告,表示关注强调事项对上市公司可能产生的影响。

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评论列表(3条)

  • 没事可做时;觉得最累 2020-09-16 08:44

    北京证监局变更地址通知。 。关于北京监管局地址、电话变更的通知。 。北京证监局的地址。一、 办公地址:北京市西城区金融街33号通泰大厦B座10层。二、 邮政编码:100032。三、 联系电话:值班电话88088060 传真88088012。 。 。

  • っ惊恐嘟 2020-09-16 08:53

    对于符合立案标准的将立即立案稽查,严肃依法打击,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关查办![10]2015年7月5日,为维护股票市场稳定,中国证监会决定,充分发挥中国证券金融股份有限公司的作用,多渠道筹集资金,扩大业务规模,增强维护市场稳定的能力

  • 我要飞得更高死得更早@ 2020-09-16 08:55

    合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构 和自律组织要求调查的事项,配合中国证监会及其派出机构和自律 组织对证券基金经营机构的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监 管要求的落实情况。

  • Farrah 2020-09-16 09:01

    笔试内容全部为专业知识,主要包括中级财务会计和审计。还有一切基础的财务管理知识。但凡学过会计学专业,考过注册会计师或中级会计师的,问题都不

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